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- 就受规管人士采取纪律行动
(1) 在以下情况下，保监局可就某人行使第(4)款指明的任何权力 ——
(a) 该人在其属受规管人士时，犯或曾在任何时间犯不当行为；
(b) 该人曾在其过去属受规管人士的任何时间，犯不当行为；或
(c) 按保监局的意见 ——
(i) 该人在其属受规管人士时，并非适当人选；或
(ii) 该人在其过去属受规管人士时，并非适当人选。
(2) 在以下情况下，保监局亦可就属持牌保险中介人的人，行使第(4)(a)款指明的任何权力 ——
(a) 如该人属个人 ——
(i) 该人根据《破产条例》(第6章)与债权人订立自愿安排，或有破产令根据该条例针对该人而作出；
(ii) 该人在香港或其他地方被裁定犯某罪行，而按保监局的意见，该项定罪令该人继续作为持牌人的适当性存疑；或
(iii) 该人根据《精神健康条例》(第136章)，被法院裁断为精神上无行为能力或被羁留在精神病院，而按保监局的意见，该项裁断或羁留令该人继续作为持牌人的适当性存疑；
(b) 如该人属合伙 ——
(i) 该人的任何合伙人根据《破产条例》(第6章)与债权人订立自愿安排，或有破产令根据该条例针对该人的任何合伙人而作出；
(ii) 该人的任何合伙人在香港或其他地方被裁定犯某罪行，而按保监局的意见，该项定罪令该人继续作为持牌人的适当性存疑；或
(iii) 该人的任何合伙人根据《精神健康条例》(第136章)，被法院裁断为精神上无行为能力或被羁留在精神病院，而按保监局的意见，该项裁断或羁留令该人继续作为持牌人的适当性存疑；
(c) 如该人属公司 ——
(i) 有人获委任为该人的财产或业务的接管人或管理人；
(ii) 该人与其债权人订立债务偿还安排；
(iii) 该人正在清盘；
(iv) 该人在香港或其他地方被裁定犯某罪行，而按保监局的意见，该项定罪令该人继续作为持牌人的适当性存疑；
(v) 该人的任何董事在香港或其他地方被裁定犯某罪行，而按保监局的意见，该项定罪令该人继续作为持牌人的适当性存疑；或
(vi) 该人的任何董事根据《精神健康条例》(第136章)，被法院裁断为精神上无行为能力或被羁留在精神病院，而按保监局的意见，该项裁断或羁留令该人继续作为持牌人的适当性存疑；或
(d) 如该人属独资经营人、合伙或公司——该人的任何控权人在香港或其他地方被裁定犯某罪行，而按保监局的意见，该项定罪令该人继续作为持牌人的适当性存疑。
(3) 如某人属持牌保险代理机构的负责人或持牌保险经纪公司的负责人，则在以下情况下，保监局亦可就该人行使第(4)(b)款指明的任何权力 ——
(a) 该人在香港或其他地方被裁定犯某罪行；而
(b) 按保监局的意见，该项定罪令该人继续作为负责人的适当性存疑。
(4) 为第(1)、(2)及(3)款而指明的权力如下 ——
(a) 就属持牌保险中介人的人而言 ——
(i) 撤销该人的牌照；
(ii) 将该人的牌照暂时吊销，为期一段保监局指明的期间，或直至保监局指明的事件发生为止；
(b) 就属负责人的人而言 ——
(i) 撤销对该人作为负责人的认可；
(ii) 将对该人作为负责人的认可暂时撤销，为期一段保监局指明的期间，或直至保监局指明的事件发生为止；
(c) 就属或曾属受规管人士的人而言 ——
(i) 禁止该人在保监局指明的期间内，或在保监局指明的事件发生之前，申请牌照；
(ii) 禁止该人在保监局指明的期间内，或在保监局指明的事件发生之前，获委任为负责人；
(d) 就属或曾属受规管人士的人而言——公开地或非公开地谴责该人；
(e) 就属或曾属受规管人士的人而言——命令该人缴付最高数额如下的罚款(以数额较大者为准) ——
(i) $10,000,000；或
(ii) 因有关不当行为，或因该人的其他行为(导致保监局得出第(1)(c)款所提述的意见者)，而令该人获取的利润或避免的损失的数额的3倍。
(5) 保监局如已根据第(1)、(2)或(3)款行使权力，可向公众披露其决定的细节、作出该决定的理由，及关乎有关个案的任何重要事实。
(6) 保监局在为施行第(1)(c)款而得出意见的过程中，除可考虑其他事宜(包括第64ZZA条指明的事宜)外，亦可考虑有关人士现在或过往的行为。