条例及法定指引
定义
条例及法定指引是香港金融管理局主要职能的一部分。
核心内容
条例及法定指引
与认可机构的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度相关的主要法例为《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》），该条例列明有关客户尽职审查和备存纪录等要求。同时，《银行业条例》亦要求认可机构在获得认可之时及之后均备有足够的管控制度。
法定指引由金融管理专员根据《银行业条例》及/或《打击洗钱条例》发出，列明有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的法定和监管要求，以及认可机构应遵守的有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的标准和法定要求。法定指引中亦有示明金融管理专员拟采用何种方式行使施加罚款权力。此外，法定指引亦为认可机构提供有关如何运作资料分享机制以侦测或防止罪行的指引。
- 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）
- 《银行业条例》(第155章)
- 《认可机构分享资料以侦测或防止罪行指引 》
- 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（认可机构适用）（2023年5月修订版） (PDF 档案, 1.1 MB)
- 《行使施加罚款权力指引》（2018年4月修订版） (PDF 档案, 209.0 KB)
- 通告及指引文件 (过去版本)
- 通告及指引文件
- 金融制裁的公告及最新资料
- 财务行动特别组织的声明及最新资料
- 纪律处分行动
- 演讲辞及刊物
- 业界指引及常见问题
- 储值支付工具持牌人的打击洗钱及恐怖分子资金筹集的相关资讯
- 持牌稳定币发行人的打击洗钱及恐怖分子资金筹集的相关资讯
- 打击洗钱及恐怖分子资金筹集合规科技
- 培训及讲座
- 相关网站