纪律处分行动
定义
纪律处分行动是香港金融管理局主要职能的一部分。
核心内容
纪律处分行动
打击洗钱及恐怖分子资金筹集的执法行动，主要有三个目的：
- 阻止银行和储值支付工具体系被利用作这些活动；
- 促成改变；及
- 彰显银行和储值支付工具持牌人必须设立与风险相符的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度的重要性。
调查结果愈严重，愈有需要对有关认可机构/储值支付工具持牌人及业界运用阻吓力较强的执法工具。金管局可运用的执法工具包括对认可机构和储值支付工具持牌人采取纪律处分措施，如纠正命令、罚款和公开谴责。
- 根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》第23(1)条发出的行使施加罚款权力指引（2018年4月修订版） (PDF 档案, 209.0 KB)
- 根据《支付系统及储值支付工具条例》第54(1E)条发出的行使命令缴付罚款权力指引（2018年4月） (PDF 档案, 227.3 KB)
- 在调查及执法程序中与金管局合作的指引（2018年8月） (PDF 档案, 111.6 KB)
- 2025年07月22日三三金融服务有限公司
- 2025年07月22日交通银行（香港）有限公司（交银（香港））交通银行股份有限公司香港分行（交银香港分行）" target='_blank'>Indian Overseas Bank, Hong Kong Branch（IOBHK）交通银行（香港）有限公司（交银（香港））交通银行股份有限公司香港分行（交银香港分行）
- 2024年12月06日中信银行（国际）有限公司
- 2024年11月08日富邦银行（香港）有限公司
- 2024年08月30日WeChat Pay Hong Kong Limited
- 2024年07月05日星展银行（香港）有限公司
- 2024年04月19日华南商业银行股份有限公司香港分行
- 2023年12月18日TNG (Asia) Limited
- 2023年11月29日CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行
- 2023年08月15日瑞士盈丰银行股份有限公司香港分行
- 2023年01月31日Westpac Banking Corporation香港分行
- 2022年09月23日国泰世华商业银行股份有限公司香港分行
- 2022年08月26日Commerzbank AG, Hong Kong Branch
- 2022年01月14日三三金融服务有限公司
- 2021年12月20日全球付技术有限公司
- 2021年11月19日中国信托商业银行股份有限公司香港分行, 中国工商银行（亚洲）有限公司, UBS AG香港分行" >中国建设银行（亚洲）股份有限公司, 中国信托商业银行股份有限公司香港分行, 中国工商银行（亚洲）有限公司, UBS AG香港分行
- 2018年12月28日JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch
- 2018年08月17日上海商业银行有限公司
- 2017年04月11日Coutts & Co AG, Hong Kong Branch
- 2015年07月31日State Bank of India, Hong Kong Branch
- 通告及指引文件 (过去版本)
- 条例及法定指引
- 通告及指引文件
- 金融制裁的公告及最新资料
- 财务行动特别组织的声明及最新资料
- 演讲辞及刊物
- 业界指引及常见问题
- 储值支付工具持牌人的打击洗钱及恐怖分子资金筹集的相关资讯
- 持牌稳定币发行人的打击洗钱及恐怖分子资金筹集的相关资讯
- 打击洗钱及恐怖分子资金筹集合规科技
- 培训及讲座
- 相关网站